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    “理性投資 從我做起”投資者教育活動周——案例故事之小心“內部人”非法薦股

    發布時間:2018-08-24 點擊次數:

    編者按:

    我司于8月20日啟動為期一周的“理性投資從我做起”投資者教育主題活動,旨在幫助廣大投資者認清“非法經營證券業務”主體慣用的騙術與伎倆,提示投資者理性投資、提高風險防范意識和自我保護能力。我司將以此活動為開端,定期舉辦主題教育活動,歡迎投資者予以關注。

     

    理性投資 從我做起

    案例故事之小心“內部人員”非法薦股

     

    新三板市場充滿了機遇與挑戰,不僅吸引著大量機構投資者的關注也吸引著個人投資者駐足。這天,個人投資者老白興致沖沖的找到多年好友老李,笑道:“老李啊,借我點錢,我這邊跟全國股轉公司的內部人員搭上線了,以后投資有方向了。”

    有著多年證券行業工作經驗的老李卻嗅到一絲詭異,“你炒股這么多年了,之前都從沒聽說你有接觸過內部的工作人員,今天怎么這么容易了?”

    老白回道:“說來也巧,他是加錯了微信才加上我的,后來看我炒股,就給了我一些建議,一來二去我們就認識了,他說他是全國股轉系統工作人員,雖然是非編制人員,但也非常了解新三板的掛牌公司,可以幫我推薦股票。”

    老李頓時心生警惕,忙道:“老白,你也算是資深股民了,應該了解薦股是需要資質的,現在證監會特別提示股民警惕‘非法薦股’風險,而推薦股票屬于證券投資咨詢服務從事證券期貨投資咨詢業務,是必須取得中國證監會的業務許可的。根據《證券法》、《關于嚴厲打擊非法發行股票和非法經營證券業務有關問題的通知》的相關規定(見補充資料),經營證券投資咨詢業務需要兩個條件:一是經過國務院證券監督管理機構批準;二是從業人員取得了證券投資咨詢業務資格。而且,如果對方非法推薦股票的行為擾亂市場且情節嚴重,甚至可能觸犯刑法中的非法經營罪,受到刑法的制裁。”

    老白聽后一臉沮喪,但還心存僥幸:“那他不是內部人員嗎,而且他說他親戚是證券公司的工作人員,就憑這些內部信息購買股票應該不會錯吧。”

    老李為了打消老白的僥幸心理,繼續說:“首先,全國股轉公司的工作人員可不會推薦股票或者泄露內幕信息,根據《證券法》、《中國證監會工作人員行為準則》的相關規定,全國股轉公司作為新三板市場的監管者不會透露未公開的掛牌公司信息,更不要談推薦股票了。而且全國股轉公司的內部管理非常正規,任何了解內幕信息的知情人都需做登記管理,并且遵循“一事一記”原則。此外,公司的紀檢監察部門還負責對公司員工的制度遵守情況進行監督檢查,其內部工作人員不可能會把內幕信息泄露給別人的,我看這人多半是虛構自己全國股轉公司內部人員的身份。現在的不法分子虛構身份、打著全國股轉公司的招牌,遇見這種情況,你可以通過全國股轉公司的官網中各部門的咨詢電話,來核實對方的身份。”

     

     

     

    打過電話后,老白心有余悸:還好過來找過你,要不然我就上當受騙了,那對于這類不法行為,目前可以采取什么樣的應對措施呢?”

    “目前,咱們可以撥打中國證監會熱線(12386)進行舉報,防止更多的人上當受騙。”看到老白一臉沮喪的樣子,老李安慰道:“老白,你也不要太過難過,新三板市場上的企業都是中小微企業,挑戰與機遇并存,作為個人投資者,風險規避和承受能力較低,所以更應該從合法合規的渠道獲取企業相關信息,選擇投資方向,否者很容易陷入別人的陷阱當中。”

    老白急忙向老李請教:“那我怎樣才能從正規渠道選擇股票呢?”

    老李講道:“你可以通過兩個途徑,一個就是自己通過全國股轉系統的官網查找企業信息選擇股票,新三板上掛牌公司的信息都是公開透明的,你可以查看掛牌公司的信息披露文件,詳細了解公司的具體情況,綜合各方面信息審慎做出投資決策,而且也可以通過全國股轉公司公布的市場數據進行統計分析,進一步了解新三板上的交易環境,進而選擇合適你的投資方向。

    另一種,就是通過證監會官網公布的具有證券投資咨詢服務資格的機構名單,選擇正規的證券投資咨詢機構進行咨詢。”

     

     

     

    補充資料

    《證券法》第二百零二條

    證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人,在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前,買賣該證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券的,責令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的,處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的,還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的,從重處罰。

     

    《中國證監會工作人員行為準則》第十五條 工作人員不得利用職務上的便利為本人、親屬和他人謀取不正當利益。

     

    2015證監法網專項執法行動”(下稱“證監法網”)的第四批案件主要針對五類違法違規行為:

    一是在媒體上撰寫文章,編造、傳播有關上市公司并購重組、監管執法動態和宏觀經濟政策等方面的虛假或誤導性信息,擾亂市場秩序的;二是通過“股吧”、微博、微信等新型媒體,編造、傳播內容不實的虛假或誤導性消息,對股價產生較大影響的;三是報紙、雜志和互聯網站等傳播媒介違背真實、客觀原則,傳播虛假或誤導性信息,對市場造成嚴重不良影響的;四是投資咨詢從業人員發布虛假、誤導性研究報告,或者利用公共媒體違規推薦股票,損害投資者利益的;五是未取得投資咨詢從業資格非法提供薦股服務,以蠱惑性宣傳欺詐投資者,非法牟利的。

     

    《證券法》第一百二十五條規定,經國務院證券監督管理機構批準,證券公司可以經營“證券投資咨詢活動”。

    第一百六十九條規定,投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所從事證券服務業務,必須經國務院證券監督管理機構和有關主管部門批準。

    第一百七十條規定,投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所從事證券服務業務的人員,必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務2年以上經驗,認定其證券從業資格的標準和管理辦法,由國務院證券監督管理機構制定。

     

     2006年12月國務院辦公廳《關于嚴厲打擊非法發行股票和非法經營證券業務有關問題的通知》中規定,“股票承銷、經紀(代理買賣)、證券投資咨詢等證券業務由證監會依法批準設立的證券機構經營,未經證監會批準,其他任何機構和個人不樗經營證券業務”。

     

    2001年10月中國證監會《關于規范面向公眾開展的證券投資咨詢業務行為若干問題的通知》規定:“任何機構和個人從事就證券市場、證券品種的走勢,投資證券的可行性,以口頭、書面、電腦網絡或者中國證監會認定的其他形式向公眾提供分析、預測或建議的業務,必須先行取得中國證監會授予韻證券投資咨詢業務資格證書或者證券投資咨詢人員執業證書”。

     

    全國股轉公司提示您:投資有風險,入市需謹慎

     

    附件:小心“內部人”非法薦股

     

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