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  • 通知公告

    關于規范主辦券商推薦業務中聘請第三方信息披露等有關問題的通知

    發布時間:2018-09-28 點擊次數:

    股轉系統公告〔2018〕1106號

     

    各主辦券商、相關市場主體:

    為貫徹落實證監會《關于加強證券公司在投資銀行類業務中聘請第三方等廉潔從業風險防控的意見》(證監會公告【2018】22號,以下簡稱《意見》),凈化新三板市場生態環境,維護新三板市場穩定健康發展,防范廉潔從業風險,現就規范主辦券商推薦業務中聘請第三方信息披露等有關事項通知如下:

    一、建立健全第三方內控機制

    主辦券商應按《意見》要求,切實增強廉潔從業風險防范和責任意識,恪守獨立履責、勤勉盡責義務,不得將法定職責予以外包。主辦券商確需在推薦業務中直接或間接有償聘請第三方機構和個人(以下簡稱“第三方”)的,只能以自有資金支付聘請費用,且其依法應當承擔的責任不因聘請第三方減輕或免除。

    主辦券商應當建立健全并組織實施第三方聘用制度,包括但不限于第三方服務內容、聘請條件及遴選程序、付費安排,以及相關合規審查、信息披露、對服務對象使用第三方服務的專項核查等工作標準及流程。

    二、嚴格第三方信息披露

    主辦券商應分別在掛牌備案申請文件《主辦券商推薦報告》、股票發行備案文件《主辦券商關于股票發行合法合規性意見》、優先股發行備案文件《主辦券商優先股推薦工作報告》,以及收購、重大資產重組有關財務顧問意見等信息披露文件中,增設單獨章節披露第三方聘請情況,包括但不限于以下內容:

    一是主辦券商聘請第三方情況。對于該項目中不存在直接或間接有償聘請第三方行為的,應說明不存在未披露的聘請第三方行為;對于存在直接或間接有償聘請第三方的,應披露聘請的必要性,第三方的基本情況、資格資質、具體服務內容和實際控制人(如有),以及聘請第三方的定價方式、實際支付費用、支付方式和資金來源。

    二是對服務對象是否存在直接或間接有償聘請律師事務所、會計師事務所、資產評估機構、評級機構等依法需聘請的證券服務機構之外的第三方行為,以及相關聘請行為的合法合規性的專項核查意見。

    三、推薦項目在審期間第三方管理

    自向全國股轉公司提交掛牌、發行項目申請到完成相關業務備案,以及自披露收購及重大資產重組相關信息到交易完成期間,主辦券商及其服務對象新增聘請第三方或原聘請事項發生變動的,主辦券商應按《意見》及我司相關信息披露要求,及時履行合規審查、信息披露、核查和發表意見等程序。

    四、工作銜接安排

    自2018年6月27日《意見》生效之日起發生的推薦業務,主辦券商應按要求披露或補充披露第三方聘請情況。

    特此通知。

     

     

     

    全國中小企業股份轉讓系統有限公司

                                2018年9月27日

                                     

     

     

     

     

     

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